La Responsabilidad Penal de las Personas Jurídicas en Colombia y El Compliance

Abstract

El panorama empresarial de la actualidad, se ha visto enmarcado por la agresividad y la competitividad de quienes lo conforman, y que buscan como meta generar mayores ingresos y posicionar sus negocios tanto en el marco nacional como internacional, generando diferentes tipos de relaciones entre empresas que favorecen sus fines y que expanden las perspectivas económicas de las sociedades. Colombia, es una sociedad en constante desarrollo, que a pesar de manejar principalmente materias primas para exportación, se ha diversificado hacia diferentes campos, con pequeñas empresas netamente nacionales, y con empresas transnacionales, que ven en el país un espacio para explotar recursos de los que carecen otros territorios. Últimamente, se ha evidenciado como esos gigantes corporativos establecidos en Colombia, han cometido a través de sus funcionarios, pero a favor de la empresa, ilícitos que han comprometido la integridad incluso de funcionarios públicos de los últimos gobiernos. Resulta pertinente entonces, antes de continuar con el desarrollo de esta introducción dar un concepto de empresa, de acuerdo al Diccionario Jurídico es “aquel concepto manifestado desde diversos puntos de vista: Aparece en el campo de la economía política para designar determinadas organizaciones de los factores de producción. Desde un punto de vista económico se considera como el instrumento que sirva para promover y facilitar la circulación de bienes, a los cuales prevé ordinariamente el fabricante o productor.” (Leyer, 2014, p. 162). De la misma manera, para analizar también la figura de forma correcta se hace necesario conceptualizar la persona jurídica, establecida en el Código Civil en su artículo 633, como “una persona ficticia, capaz de ejercer derechos y contraer obligaciones civiles, y de ser representada judicial y extrajudicialmente.” (Leyer, 2014, p. 310); esta última definición queda corta para conceptualizar lo que contemporáneamente es y puede desarrollar una persona jurídica. El problema de investigación para este proyecto se centra en la necesidad que se vislumbra en la actualidad la creación de nuevos tipos penales orientados a reprochar las conductas cometidas por las personas jurídicas, respecto de los altos índices de criminalidad cometidos por los miembros de las grandes empresas; en donde estos no solo actúan como individuos en busca de fines económicos, sino que por el contrario se convierten en una maquinaria criminal que se vale de la comisión de delitos para fortalecer el posicionamiento de sus industrias. A lo largo de este trabajo, se darán a conocer contrastes entre diferentes modelos que se han implantado en el derecho penal transnacional, que buscan una correcta sanción de aquellas conductas que cometen las empresas a través de sus empleados y que en Colombia no han se han tenido en cuenta a la hora de realizar un reproche de conductas punibles, y las diferentes formas que se han desarrollado en el derecho internacional para prevenir dichos crímenes. Centralmente, se describirán los diferentes modelos planteados por el resto de países y se hará un parangón de hechos ocurridos en la actualidad colombiana, para así realizar un correcto análisis de los mismos y determinar la necesidad de la aplicación o no de dichos modelos a la realidad colombiana de la misma manera se analizará la figura del Compliance como modelo disciplinario que será analizado para determinar si este debe ser impuesto a todos los proyectos de empresa que se vayan a plantear dentro del estado colombiano, todo esto aterrizado al plano nacional y con las circunstancias que se circunscriben a esta realidad.